SEC擴(kuò)大交易商定義！DeFi、做市商恐被美國監(jiān)管新規(guī)扼殺？
美國證券交易委員會(huì)（SEC）擴(kuò)大了交易商的定義范圍，此舉可能對去中心化金融（DeFi）和做市商等市場參與者產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。
有分析認(rèn)為，新的監(jiān)管規(guī)定可能對這些市場領(lǐng)域造成限制甚至扼殺。然而，也有觀點(diǎn)認(rèn)為，監(jiān)管的加強(qiáng)有助于維護(hù)市場穩(wěn)定和保護(hù)投資者權(quán)益。
在面對這一變化時(shí)，相關(guān)市場參與者需要密切關(guān)注監(jiān)管動(dòng)態(tài)，并合規(guī)地調(diào)整業(yè)務(wù)模式和策略。
美國證券交易委員會(huì)(SEC)在2022年3月所提出，旨在擴(kuò)大《證券交易法》中「交易商(dealer)」定義的規(guī)則草案，并在昨(6)日正式通過委員會(huì)投票。
最新規(guī)則要求自營交易商、和其他經(jīng)常交易美國國債和其他股票和證券的市場參與者必須向SEC注冊為經(jīng)紀(jì)交易商，并成為自律組織的成員，遵守聯(lián)邦證券法和監(jiān)管義務(wù)。
SEC擴(kuò)大交易商定義，將加密貨幣和DeFi納入監(jiān)管范圍
但正如SEC在2022年3月公布的最初提案中警告的注解，這項(xiàng)規(guī)則還包括那些從事數(shù)字資產(chǎn)「證券」交易，擔(dān)任重要流動(dòng)性提供角色的市場參與者，加密產(chǎn)業(yè)更擔(dān)憂，最新規(guī)則將對去中心化金融(DeFi)領(lǐng)域施加嚴(yán)格的限制。據(jù)Coindesk報(bào)導(dǎo)，SEC在規(guī)則中表明：委員會(huì)并不排除任何特定類型的證券，包括加密資產(chǎn)證券，將適用最終規(guī)則。交易商框架是基于個(gè)人進(jìn)行的證券交易活動(dòng)的功能分析，而不是基于所交易的證券類型。
SEC主席Gary Gensler在聲明中解釋，最新規(guī)則要求從事「事實(shí)上的做市活動(dòng)」的企業(yè)，注冊為為交易商或政府證券交易商。符合以下兩項(xiàng)定義其中一項(xiàng)的流動(dòng)性提供者將適用于此規(guī)則，但那些管理價(jià)值5,000萬美元或以下資產(chǎn)的公司將獲得豁免。
定期表達(dá)市場雙方對同一證券的最佳可用價(jià)格或接近最佳價(jià)格的交易興趣，并以其他市場參與者可以獲得的方式進(jìn)行溝通和代表;
收入主要來自于獲取買賣差價(jià)、按出價(jià)買入、按賣價(jià)出售，或者通過獲取交易場所提供的任何激勵(lì)措施來提供流動(dòng)性交易興趣。
業(yè)界憂新規(guī)則將扼殺DeFi，加密老媽炮轟
這項(xiàng)規(guī)則在昨日以3：2通過共SEC委員會(huì)投票，全部5位委員中有2位共和黨籍的委員—分別是Mark Uyeda和有加密老媽之稱的Hester Peirce投下了反對票，并受到加密產(chǎn)業(yè)的廣泛反彈，一些業(yè)界人士擔(dān)憂許多從事DeFi業(yè)務(wù)的實(shí)體可能會(huì)發(fā)現(xiàn)無法注冊或遵守SEC監(jiān)管要求。
Uyeda今日稍早在聲明中表示：「根據(jù)委員會(huì)的做法，任何人只要將買賣證券作為常規(guī)業(yè)務(wù)的一部分，就可以成為交易商，公眾應(yīng)該關(guān)注SEC聲稱的管轄范圍的巨大程度。這項(xiàng)變更給包括加密資產(chǎn)證券在內(nèi)的其他市場造成了額外的監(jiān)管混亂?！?/p>
一向力挺加密產(chǎn)業(yè)的Peirce也認(rèn)為最終規(guī)則過于寬泛并且存在嚴(yán)重缺陷，她稱：毫不奇怪，該規(guī)則幾乎沒有考慮到其在加密貨幣市場的實(shí)際應(yīng)用。新聞稿解釋說，根據(jù)最終規(guī)則，加密貨幣自動(dòng)做市商可能必須注冊為交易商。想請問「軟件協(xié)議如何注冊為經(jīng)銷商？」
而在最初提案皆對就表達(dá)反對立場的加密團(tuán)體-DeFi教育基金則稱，最終版本「被誤導(dǎo)且行不通」。
“SEC不僅未能正視我們擔(dān)憂的實(shí)質(zhì)內(nèi)容，而且完全未能為DeFi市場參與者闡明任何明顯的合規(guī)途徑。對DeFi生態(tài)系統(tǒng)中的實(shí)體施加無法遵守的義務(wù)是錯(cuò)誤的、不切實(shí)際的，并且不利于創(chuàng)新。”
這項(xiàng)新規(guī)則將于《聯(lián)邦公報(bào)》上公布后60天生效，預(yù)計(jì)4月正式上路。
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