澳大利亞聯(lián)邦法院就客戶入職違規(guī)，對幣安（binance）本地單位開690萬美元罰單
澳大利亞法院在錯誤分類零售客戶并使其接觸高風險加密產(chǎn)品后，判令幣安澳大利亞衍生品支付690萬美元。
更新 3 月 27 日 11：53 UTC：本文已更新，加入了幣安發(fā)言人的評論。
澳大利亞聯(lián)邦法院已命令 Oztures Trading Pty Ltd（以幣安澳大利亞衍生品名義運營）支付 1000 萬澳元（690 萬美元）罰款，原因是該公司承認錯誤分類了超過 85%的澳大利亞客戶群，并使散戶投資者暴露于高風險加密衍生品且未獲得必要保護。
澳大利亞證券投資委員會（ASIC） 表示 ，受影響的群體包括 524 名散戶投資者，他們在 2022 年 7 月至 2023 年 4 月期間被錯誤地視為批發(fā)客戶。這些客戶后來因交易虧損達 630 萬美元，并支付了 260 萬美元的費用。
幣安還在一份事實協(xié)議聲明中承認存在多項合規(guī)失誤，包括未向零售客戶提供 產(chǎn)品披露聲明、未做出目標市場判斷以及未維護合規(guī)的內(nèi)部爭議解決系統(tǒng)。
新的罰款是在幣安本地衍生品部門于 2023 年 11 月支付給受影響客戶約 900 萬美元賠償金基礎上的。
幣安發(fā)言人告訴 Cointelegraph，“該問題已自我識別，向 ASIC 報告，并于 2023 年全面修復”，受影響用戶于 2023 年 11 月支付了 900 萬美元。
針對幣安澳大利亞衍生品的法院命令。來源： 澳大利亞聯(lián)邦法院
2023 年 4 月，國家證券監(jiān)管機構(gòu)在審查公司在澳大利亞的運營情況，包括零售和批發(fā)客戶的分類后，取消了幣安澳大利亞衍生品的執(zhí)照 。
幣安承認客戶入職失敗
幣安在事實陳述中承認員工培訓不足和客戶入職失敗，包括允許成熟投資者無限次嘗試多項選擇題測驗，直到達到及格分數(shù)，幣安才會授予他們成熟投資者身份。
在524名用戶中，有460人被錯誤歸類為成熟投資者，33人符合個人財富測試。
幣安衍生品澳大利亞的投資者錯誤分類分析。來源：Asic.gov.au
公司還承認未能向零售客戶提供 產(chǎn)品披露聲明，未維護合規(guī)的內(nèi)部爭議解決體系，未遵守澳大利亞金融服務許可條件，且員工培訓不足。
ASIC 表示，幣安高級合規(guī)人員對客戶申請“監(jiān)督不足”，進一步削弱了入職和分類流程。
ASIC 董事長 Joe Longo 表示：“幣安的不足讓超過 85%的澳大利亞客戶群暴露于本不該接觸的高風險產(chǎn)品，”并補充說，這對全球金融服務機構(gòu)在澳大利亞設立業(yè)務是“明確警告”。
該裁決還緊隨澳大利亞交易報告與分析中心于 2025 年 8 月對另一家與幣安有關(guān)聯(lián)的澳大利亞實體 Investbybit Pty Ltd 采取的獨立行動，要求其任命一名外部審計師，負責反洗錢和反恐融資問題。
以上就是澳大利亞聯(lián)邦法院就客戶入職違規(guī)，對幣安（binance）本地單位開690萬美元罰單的詳細內(nèi)容，更多關(guān)于幣安澳本地單位被罰690萬的資料請關(guān)注腳本之家其它相關(guān)文章！
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