尋求法院裁定多數(shù)加密貨幣非證券！Coinbase、a16z控告SEC越權(quán)執(zhí)法
美國證券交易委員會(huì)(SEC)近年持續(xù)通過執(zhí)法行動(dòng)向加密貨幣公司開刀，讓該機(jī)構(gòu)成為全美甚至是全球加密貨幣產(chǎn)業(yè)和社群的最大公敵，面對(duì)進(jìn)逼的壓力，這次加密產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟決定轉(zhuǎn)守為攻。
據(jù)路透、Decrypt報(bào)導(dǎo)，總部位于德州的加密貨幣公司Lejilex和產(chǎn)業(yè)組織德州加密貨幣自由聯(lián)盟(CFAT)，21日聯(lián)合向德州沃斯堡聯(lián)邦法院提告SEC，控訴該機(jī)構(gòu)在沒有「明確法定授權(quán)」的情況下，涉嫌越權(quán)對(duì)加密產(chǎn)業(yè)行使監(jiān)管權(quán)，同時(shí)要求法官裁定在加密貨幣交易所交易的大多數(shù)數(shù)字資產(chǎn)「不屬于證券」，不必受SEC執(zhí)法約束。
Coinbase、a16z起訴SEC，反抗「流氓執(zhí)法」
作為原告之一的加密貨幣自由聯(lián)盟(CFAT)，于去年9月由諸多美國加密產(chǎn)業(yè)巨頭和VC所成立，成員眾星云集包括：Coinbase、a16z的Crypto部門、Ledger、Paradigm、Bain Capital Crypto和Blockchain Capital。
同樣也是CFAT成員的另一位原告Lejilex在一份聲明中稱，起訴SEC是因?yàn)樵摴菊趯で笞屧摴拘峦瞥龅臄?shù)字資產(chǎn)交易平臺(tái)，能上市數(shù)字資產(chǎn)、并確認(rèn)數(shù)字資產(chǎn)交易并不屬于證券銷售，不需受SEC注冊(cè)要求約束。
“SEC不僅缺乏監(jiān)管大多數(shù)數(shù)字資產(chǎn)交易的法律權(quán)力，而且已經(jīng)證明它不準(zhǔn)備尊重國會(huì)對(duì)其管轄權(quán)的限制，甚至不準(zhǔn)備為這個(gè)新興行業(yè)制定和執(zhí)行一致的法規(guī)，而是通過臨時(shí)執(zhí)法行動(dòng)來監(jiān)管。這使價(jià)值數(shù)兆美元的加密產(chǎn)業(yè)和守法企業(yè)處于不確定狀態(tài)，同時(shí)削弱了美國在這個(gè)關(guān)鍵領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)地位。”
Lejilex共同創(chuàng)辦人Mike Wawszczak聲明指出：「我們希望自己能夠開展業(yè)務(wù)，而不是提起訴訟」、「SEC針對(duì)我們行業(yè)的流氓執(zhí)法行動(dòng)讓我們這些只想建立合法企業(yè)和技術(shù)的人陷入癱瘓，對(duì)流氓執(zhí)法的恐懼不應(yīng)該是創(chuàng)業(yè)家被迫經(jīng)歷的事情?！?/p>
尋求司法裁定大多數(shù)數(shù)字資產(chǎn)「不屬于證券」
Lejilex希望法院能裁定數(shù)字資產(chǎn)交易并不屬于證券交易。CFAT和Lejilex認(rèn)為SEC聲稱幾乎所有數(shù)字資產(chǎn)符合「投資合約」的條件，并因此將加密貨幣歸類為受SEC管轄的「證券」的說法是錯(cuò)誤的。
因?yàn)閿?shù)字資產(chǎn)交易并不符合「投資合約」定義，它們不涉及資產(chǎn)創(chuàng)建方或賣方為資產(chǎn)買方的利益而管理共同企業(yè)的任何持續(xù)承諾。
CFAT辯稱SEC對(duì)Howey測(cè)試下的「投資合約」解釋過于寬泛，恐導(dǎo)致定義涵蓋任何可能升值資產(chǎn)的購買，其以限量版Nike球鞋舉例，有人購買這些球鞋的目的是稍后以更高的價(jià)格轉(zhuǎn)售，同時(shí)期望Nike繼續(xù)進(jìn)行行銷努力，而根據(jù)SEC的定義，這些球鞋的轉(zhuǎn)售可能會(huì)被視為證券交易，而轉(zhuǎn)售球鞋的拍賣行則是「未注冊(cè)的證券交易所」。
此外，原告還要求法院讓加貨貨幣產(chǎn)業(yè)適用「重大問題」原則，該原則允許法官認(rèn)定具有「巨大經(jīng)濟(jì)和政治意義」的行政機(jī)構(gòu)法律行動(dòng)無效，除非國會(huì)明確授予該機(jī)構(gòu)監(jiān)管權(quán)。此前，Coinbase和幣安(Binance)也曾在與SEC的訴訟中提出同樣論點(diǎn)，但尚未成功。
值得注意的是，去年7月，在SEC訴瑞波的案件中，一名法官駁回了瑞波所提出「需要持續(xù)承諾才能使資產(chǎn)成為證券」的論點(diǎn)。另一位審理SEC對(duì)Terraform Labs訴訟的法官曾表示，「重大問題原則并不適用于加密貨幣產(chǎn)業(yè)」。
產(chǎn)業(yè)和專家看法
這項(xiàng)加密產(chǎn)業(yè)對(duì)SEC主動(dòng)提起的訴訟引起了業(yè)界和法界關(guān)注。DeFi教育基金法務(wù)長(zhǎng)評(píng)論寫道：「這是我第一次看到加密貨幣行業(yè)參與者主動(dòng)尋求聲明二級(jí)市場(chǎng)銷售不屬于證券交易，并且數(shù)字資產(chǎn)交易平臺(tái)無需在SEC注冊(cè)。這與Coinbase在紐約聯(lián)邦法院所主張的原則類似。」
而Coinbase法務(wù)長(zhǎng)Paul Grewal今日也對(duì)德州發(fā)起的訴訟發(fā)表感想：「需要多少次訴訟才能讓SEC明白這個(gè)社群所要求的只是了解規(guī)則，以便能夠忠實(shí)地遵守這些規(guī)則？」
路透指出，此次CFAT選擇在德州起訴SEC可能是提高勝訴機(jī)率，這將該訴訟置于美國第五巡回上訴法院的管轄范圍內(nèi)，而該上訴法院三分之二以上的法官是由較友善加密產(chǎn)業(yè)的共和黨前總統(tǒng)所任命的，有專家預(yù)計(jì)該法院將比華盛頓和紐約的法官更容易接受CFAT論點(diǎn)。
然而，也有法律專家不看好CFAT勝訴，肯塔基大學(xué)法學(xué)教授Brian L.Frye表示對(duì)Coinbase或CFAT提出的法律論點(diǎn)不太有信心，「這起訴訟很有趣，但在我看來可能性不大。」
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