Kraken動議遭SEC駁回！又一加密貨幣交易所進(jìn)入證券監(jiān)管纏斗
根據(jù)報導(dǎo)加州法官在上周五裁定美國知名交易所Kraken對SEC的動議被駁回，這表示法官將會繼續(xù)審理雙方的案件。事實上Kraken并不是個案，去年Binance及Coinbase也被SEC以違反聯(lián)邦證券法的名義提起訴訟。SEC指控這些加密貨幣交易所沒向SEC注冊，卻提供證券經(jīng)紀(jì)商類似的業(yè)務(wù)。
Kraken非首例，Coinbase及Binance動議皆遭駁回
去年11月SEC在加州對Kraken提起訴訟，具體就如同上述行為：未經(jīng)注冊即提供類似證券經(jīng)紀(jì)商的業(yè)務(wù)。訴狀中提及要求禁止Kraken違反聯(lián)邦證券法的業(yè)務(wù)，并且返還「不義之財」。
而參考先前Coinbase及Binance的案例，他們也都同樣試圖提起動議以駁回SEC的指控，但負(fù)責(zé)個別案件的法官皆認(rèn)為該案件可以進(jìn)入審判程序，因此駁回交易所的動議。
而此次Kraken也面臨同樣的處境，美國加州北區(qū)地方法院法官William H.Orrick在8月23日的裁決中表示：「美國證券交易委員會有理有據(jù)地聲稱，Kraken的業(yè)務(wù)內(nèi)至少有部分加密貨幣交易構(gòu)成了投資合約，因此被定義為證券，并受到證券法的約束?！苟鳮raken在二月提出的駁回動議則主張即使提供類似證券交易商的業(yè)務(wù)為真，該交易所業(yè)務(wù)也不違法，因為加密貨幣并不符合Howey Test對于證券的定義。
Kraken提出重大問題原則，法官：加密貨幣產(chǎn)業(yè)規(guī)模不足以援引該原則
而審理SEC訴Kraken一案的法官William H.Orrick則表示部分認(rèn)同Kraken的主張，即SEC在訴訟中提及的加密貨幣本身并不是投資合約，他補(bǔ)充：「許多法院在定義加密貨幣交易是否構(gòu)成投資合約之前，已經(jīng)區(qū)分了加密資產(chǎn)和售出它們的行為。這種區(qū)別很有價值」，并表示他也不理解SEC為何將個別加密貨幣視為證券，且SEC定義加密貨幣為證券的方法是令人費解的。SEC訴狀的主要內(nèi)容是，在Kraken的首次發(fā)行和后續(xù)交易中，這些資產(chǎn)是作為投資合約提供或出售的?！?/p>
Kraken的法務(wù)長Marco Santori在推特對William H.Orrick這一部分的判決表示慶祝，他說：「加州北區(qū)聯(lián)邦法院根據(jù)法律裁定，Kraken上交易的代幣均不屬于證券。對Kraken來說，無論是對于清晰的原則，還是對于世界各地的加密貨幣用戶來說，這都是一場重大勝利。這也證實了Kraken不上市證券的長期立場。」
但法官William H.Orrick只定義Kraken上架的代幣本身不屬于證券，這不表示購買和銷售的的行為不能被視為投資合約。
法官引述Howey Test的原案，指出柑橘園并不比加密貨幣安全，但圍繞兩者進(jìn)行的買賣的行為可能構(gòu)成投資合約，進(jìn)而將其納入 聯(lián)邦證券法的管轄范圍。
Kraken在動議中更指出應(yīng)根據(jù)重大問題原則駁回該案，這是最高法院制定的一項法律原則，該原則認(rèn)為，未經(jīng)國會明確授權(quán)，各機(jī)構(gòu)不應(yīng)擴(kuò)大監(jiān)管權(quán)力。但法官William H.Orrick否定其主張，他認(rèn)為價值3兆美元的加密貨幣產(chǎn)業(yè)，在美國經(jīng)濟(jì)或政治領(lǐng)域的規(guī)模和重要性根本不足以援引重大問題原則。而后續(xù)雙方必須在10月8日前提交一份聯(lián)合聲明，其中包含案件時間表及審判日期。
以上就是Kraken動議遭SEC駁回！又一加密貨幣交易所進(jìn)入證券監(jiān)管纏斗的詳細(xì)內(nèi)容，更多關(guān)于Kraken非首例，Coinbase及Binance動議皆遭駁回的資料請關(guān)注腳本之家其它相關(guān)文章！
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